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北京市重光律师事务所举办 律师事务所证券业务违规违纪问题培训及研讨会
2017-09-05
2017年8月31日下午，北京市重光律师事务所在本所大会议室举办律师事务所证券业务违规违纪问题培训及研讨会。本次活动由本所高级合伙人徐扬律师主持，本所高级合伙人丁凯、贾建华、鲁立、郭伟律师，合伙人祝阳、白凤梅、廖晓阳律师，天津分所韩银雪、赵彩钰律师及所内其他律师均参加了本次研讨。本次研讨会主讲人为徐扬、郭伟律师团队，主讲内容为律师事务所证券业务违规违纪问题。李静律师首先介绍了近期证监会对有关律师事务所的行政处罚情况以及处罚的事实依据，徐扬律师依据《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》的规定着重讲解了律师在办理证券业务过程中在查验规则、出具法律意见书以及完善工作底稿方面应当关注的要点，郭伟律师结合业务实务分享了如何将法律与财务相结合发现非诉项目风险要点的丰富经验。鲁立律师就律师协会对近期证监会处罚有关律师事务所行业纪律方面的处理思路以及本所对相关非诉业务审批内核流程的完善提出了自己的意见。随后参会人员纷纷提出各自的见解和观点，对律师办理证券法律业务的尽调标准以及如何降低项目风险进行了热烈的讨论。本次活动圆满结束。
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